大搞期權(quán)腐敗，安排親友作“白手套”，隱藏“影子股東”身份

　　嚴(yán)查利用“代理人”貪腐

　　中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 管筱璞

　　江蘇省漣水縣紀(jì)委監(jiān)委搭建行受賄監(jiān)督數(shù)據(jù)比對模型，動(dòng)態(tài)采集“代理人”“第三人”相關(guān)信息，通過交叉比對、關(guān)聯(lián)比對，精準(zhǔn)研判捕捉問題線索，切實(shí)提升審查調(diào)查質(zhì)效。圖為近日，該縣紀(jì)檢監(jiān)察干部在大數(shù)據(jù)查詢研判中心對發(fā)現(xiàn)的異常信息進(jìn)行討論。邵國威 攝

　　當(dāng)前，反腐敗斗爭取得壓倒性勝利并全面鞏固，但形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，受賄犯罪突破了以往直接收受財(cái)物的形式，出現(xiàn)了新的手段方式。黨的二十大報(bào)告指出，嚴(yán)肅查處領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶等親屬和身邊工作人員利用影響力謀私貪腐問題，堅(jiān)持受賄行賄一起查，懲治新型腐敗和隱性腐敗。二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)決查處新型腐敗和隱性腐敗。

　　傳統(tǒng)腐敗的主體往往是掌握公權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)干部本人，而新型腐敗則延伸至其父母、配偶、子女、親屬、朋友等。個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部妄圖使用“障眼法”，自己隱身幕后，唆使親屬或其他“代理人”“第三人”收受賄賂、充當(dāng)“白手套”。其收受的好處不再局限于現(xiàn)金、禮金、銀行卡等形式，而是與掛名領(lǐng)薪、股票、期權(quán)等緊密結(jié)合。

　　通過“第三人”“代理人”來收受、保管和打理違法所得，主要牽涉企業(yè)主、下屬、家人親友等

　　父親經(jīng)營茶葉，浙江省杭州市公安局余杭分局徑山派出所原副所長祝華榮便以此為托詞，持續(xù)向管理服務(wù)對象以明顯高于市場的價(jià)格兜售所謂的“龍井茶”。2012年至2021年，祝華榮通過這種方式受賄100余萬元。2022年5月，祝華榮被開除黨籍、開除公職，違紀(jì)所得予以收繳，其涉嫌犯罪問題被移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　“我從來沒有給蘇必偉親手送過一分錢，都是他老婆潘維琳經(jīng)手的。”江蘇省淮安市某駕校實(shí)際控制人沈某說。該市公安局交通巡邏警察支隊(duì)原支隊(duì)長蘇必偉則承認(rèn)，妻子收受的每一筆錢，都會(huì)告訴自己，本以為這樣做更隱蔽。2008年至2015年，潘維琳利用丈夫的職權(quán)影響力在駕培考試、考試計(jì)劃安排、駕校建設(shè)用地中標(biāo)等方面為沈某謀取不正當(dāng)利益，先后7次索要或收受沈某現(xiàn)金共計(jì)225萬元；2011年8月，潘維琳征得蘇必偉同意后，要求沈某為其支付一處別墅房款、稅費(fèi)合計(jì)219.9萬余元，房屋交易過程僅潘、沈二人參與。2022年11月，蘇必偉被判處有期徒刑十年六個(gè)月，潘維琳被判處有期徒刑四年六個(gè)月。

　　除了配偶、父母、子女，兄弟姐妹、侄子、外甥等親屬往往也會(huì)被貪腐分子當(dāng)作“擋箭牌”。

　　“如果組織沒有發(fā)現(xiàn)，他就堂而皇之把受賄款收入囊中；如果組織發(fā)現(xiàn)了，他就咬定這是支付給莊園的苗木款。”辦案人員介紹，湖北省大冶市人大常委會(huì)原副主任、二級調(diào)研員黃開旺承包了一處莊園，主營苗木、家禽和魚塘，由外甥在“臺(tái)前”打理。老板田某某曾通過簽訂虛假購買苗木合同等形式，向黃開旺行賄27.65萬元。2022年3月，田某某被刑拘，黃開旺擔(dān)心事情敗露，便安排外甥以莊園名義起訴尚有部分苗木款未支付的這家公司，企圖將受賄款“洗白”。2022年11月，黃開旺被開除黨籍，取消退休待遇，并被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

　　受訪地方紀(jì)檢監(jiān)察干部表示，從近年查辦案件情況看，個(gè)別公職人員通過“第三人”“代理人”來收受、保管和打理違法所得，主要牽涉企業(yè)主、親友等。

　　近年來國內(nèi)汽車行業(yè)風(fēng)頭正勁，眼看著一些同行薪酬大幅提升，上海國際汽車城（集團(tuán)）有限公司原副總工程師李霖開始貪欲膨脹，向合作的服務(wù)商、供應(yīng)商索要賄賂。2018年到2019年間，他從朋友圈挑選了兩個(gè)較為“聽話”的朋友，以其名義先后成立了3家所謂“科技公司”并實(shí)際操控。

　　2019年，李霖利用手中職權(quán)，促成了與上海某科技發(fā)展公司一份價(jià)值1500萬元的業(yè)務(wù)合同。事后，李霖向?qū)Ψ焦矩?fù)責(zé)人朱某暗示把一半的合同款作為“回扣”，并要求對方分別與3家第三方公司簽訂總金額742萬元的“服務(wù)合同”。這3家公司既沒有辦公場所也沒有員工，更未提供任何服務(wù)，這筆“服務(wù)款”實(shí)際就是賄賂款，都落入了李霖的口袋。

　　2021年初，上海市嘉定區(qū)紀(jì)委監(jiān)委調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李霖受賄總金額達(dá)1900萬元，僅利用3家“影子公司”就瘋狂斂財(cái)1400萬元。2022年11月，李霖被判處有期徒刑十年九個(gè)月，并處罰金100萬元。

　　利用“代理人”收取“中介費(fèi)”，特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬，“合作經(jīng)商型”受賄，手段更加隱蔽、復(fù)雜、多樣

　　2017年10月，浙江省江山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)實(shí)施某采石場整治項(xiàng)目。工程老板鄭某某欲從中謀利，找到時(shí)任江山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)黨工委書記、管委會(huì)主任徐元安的姐夫毛某某、弟弟徐某某，請求二人出面找徐元安幫忙，并承諾給予項(xiàng)目一半的利潤。

　　在徐元安看來，既然能讓親戚得到利益，自己又有能力，沒有不幫的道理。除了幫助鄭某某順利中標(biāo)外，徐元安還在該項(xiàng)目的延期、竣工驗(yàn)收等方面利用手中權(quán)力給予幫助。鄭某某也履行承諾，將項(xiàng)目的一半利潤共331萬元分給毛某某、徐某某。徐元安“天真”地認(rèn)為，自己并沒有直接收受好處，不會(huì)有事。

　　2003年最高人民法院《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定：“國家工作人員的近親屬向國家工作人員代為轉(zhuǎn)達(dá)請托事項(xiàng)，收受請托人財(cái)物并告知該國家工作人員，或者國家工作人員明知其近親屬收受了他人財(cái)物，仍按照近親屬的要求利用職權(quán)為他人謀取利益的，對該國家工作人員應(yīng)認(rèn)定為受賄罪，其近親屬以受賄罪共犯論處。”“因此，該案中徐元安和兩個(gè)親戚構(gòu)成共同受賄犯罪。”江山市紀(jì)委監(jiān)委第三紀(jì)檢監(jiān)察室副主任徐星說。

　　重慶市萬州區(qū)生態(tài)環(huán)境局原黨組書記、局長劉勇就是利用“代理人”受賄的典型。劉勇讓同學(xué)沈某某與項(xiàng)目承建商簽訂虛假合伙協(xié)議，通過收取項(xiàng)目“轉(zhuǎn)讓費(fèi)”或“管理費(fèi)”的方式收受巨額賄賂。

　　“劉勇讓與自己關(guān)系密切的沈某某在‘前臺(tái)’斂財(cái)，自己則在‘后臺(tái)’利用手中權(quán)力為老板提供幫助，沈某某就是替他操作權(quán)錢交易的‘白手套’。”萬州區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任徐合平介紹，“查辦此類案件，辦案人員要緊扣犯罪構(gòu)成要件，透過復(fù)雜的表象查清背后權(quán)錢交易的本質(zhì)，重點(diǎn)關(guān)注被調(diào)查人的親屬圈、朋友圈等社會(huì)交往情況，圍繞大額消費(fèi)等情況反向追查資金來源，抽絲剝繭、去偽存真，還原事實(shí)真相。”

　　“所謂‘代理人’或‘第三人’主要有三類，與受賄方的密切關(guān)系依次減弱，第一類是與受賄方關(guān)系密切的配偶、子女等特定關(guān)系人，信任度最高，往往是利益共同體；第二類是親屬、同學(xué)、戰(zhàn)友等關(guān)系相對密切的群體；第三類是中介組織或經(jīng)紀(jì)人，受受賄方委托收受、保管、支取賄賂。”江蘇省金湖縣紀(jì)委監(jiān)委第三審查調(diào)查室相關(guān)負(fù)責(zé)同志說。

　　浙江省臺(tái)州市紀(jì)委監(jiān)委第四監(jiān)督檢查室主任陳偉聰介紹，此類違紀(jì)違法行為主要有以下幾種形式：

　　一是利用“代理人”收取“中介費(fèi)”。在行政審批過程中，行政部門需要中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行材料評估、鑒定等，有可能出現(xiàn)部分領(lǐng)導(dǎo)干部幫助中介機(jī)構(gòu)出面站臺(tái)，中介機(jī)構(gòu)向企業(yè)收取高昂“中介費(fèi)”的情況。在某工業(yè)用地土地收儲(chǔ)過程中，臺(tái)州市三門縣沿海工業(yè)城管委會(huì)原副主任周某、三門縣土地儲(chǔ)備中心原主任邵某伙同某中介機(jī)構(gòu)張某，共同出面接受企業(yè)宴請，周、邵二人稱張某對于土地收儲(chǔ)事宜內(nèi)行，可放心交其辦理。張某收到“中介費(fèi)”后，隨即與周、邵二人按比例分成。

　　二是特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬。一些領(lǐng)導(dǎo)干部要求或接受企業(yè)給其特定關(guān)系人安排工作，領(lǐng)取薪酬或企業(yè)代為支付社保基金等。如三門縣交通運(yùn)輸局原黨委委員張某，在某保險(xiǎn)公司承諾將其妻子陳某虛掛公司保險(xiǎn)代理人領(lǐng)取“返點(diǎn)”后，幫助該公司拿到三門公交分公司46輛新車保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，該保險(xiǎn)公司隨即以“保險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)”返點(diǎn)方式支付給陳某19萬余元好處費(fèi)。

　　三是“合作經(jīng)商型”受賄。有的領(lǐng)導(dǎo)干部以“干股”方式入股，按照“分紅”名義獲利受賄；有的雖為實(shí)際入股，卻由請托人出資，雙方“合作”開辦公司或“合作經(jīng)商”。

　　一些手段變異升級成更加隱蔽復(fù)雜的“間接型”“交織型”行受賄手段

　　杭州市富陽區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局房管科原一級主任科員趙育華為某管樁公司負(fù)責(zé)人錢某在辦理退房上提供幫助，為凌某在當(dāng)選該區(qū)房地產(chǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長等方面提供幫助，通過錢某、凌某出資放貸給第三人，再從第三人處以利息款的名義收受人民幣共46萬余元。

　　近年來，各地紀(jì)委監(jiān)委在辦案中發(fā)現(xiàn)，本人直接出面收受賄賂的少了，很多是通過“代理人”或“第三人”輸送利益。

　　對此，杭州市錢塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室副主任郭立平認(rèn)為，隨著案件查辦力度加大、辦法更多，加之財(cái)務(wù)、審計(jì)、金融等領(lǐng)域制度建設(shè)的日益完善，一些“直接式”手段不靈了，變異升級成更加隱蔽復(fù)雜的“間接型”“交織型”行受賄手段。

　　“領(lǐng)導(dǎo)干部與部分特定關(guān)系人往往是利益或感情共同體，有著‘一榮俱榮，一損俱損’的心理，相互利用各自的權(quán)力或便利條件，形成‘你替人辦事我替你收錢’的‘默契’，而不直接收受財(cái)物往往更容易讓他們在思想上自我麻痹，覺得‘不直接拿錢就沒事’或‘只是人情往來’。”錢塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任金濤說，“一旦東窗事發(fā)，他們就以‘不知情’‘與自己無關(guān)’‘未利用職務(wù)之便’等進(jìn)行‘切割’，企圖為自己逃避黨紀(jì)國法的懲處找借口。”

　　杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室主任楊榮華則從四方面總結(jié)了原因：一是理想信念扭曲變形，涉案當(dāng)事人平日里好面子、虛榮心強(qiáng)、追求奢華生活，忘卻初心使命。二是紀(jì)律教育不深不實(shí)，部分黨員領(lǐng)導(dǎo)干部重業(yè)務(wù)輕學(xué)習(xí)，在平時(shí)的組織學(xué)習(xí)中走過場，教育方法措施簡單潦草，紀(jì)法邊界不清、底線意識(shí)缺乏。三是制度執(zhí)行缺乏剛性，因涉及利益巨大，部分領(lǐng)導(dǎo)或工作人員濫用手中權(quán)力，對有關(guān)制度的建設(shè)和完善裝糊涂、留縫隙。四是主體責(zé)任落實(shí)不力，相關(guān)黨委沒有切實(shí)履行好組織領(lǐng)導(dǎo)、健全機(jī)制、作風(fēng)建設(shè)、防治腐敗、教育管理之責(zé)，對單位內(nèi)部存在的問題，重視不夠，聽之任之，最終釀成大錯(cuò)。

　　始終牢牢把握權(quán)力監(jiān)督這一主線，強(qiáng)化權(quán)力制約，有效壓縮腐敗生成空間

　　受訪紀(jì)檢監(jiān)察干部表示，盡管此類違紀(jì)違法行為竭力披上“合法”外衣，偽裝成市場行為，但究其本質(zhì)仍然是以權(quán)謀私、權(quán)錢交易。

　　在杭州市紀(jì)委監(jiān)委第十審查調(diào)查室副主任張維賢看來，有效防治新型腐敗和隱性腐敗，要始終牢牢把握權(quán)力監(jiān)督這一主線，并對信息技術(shù)的發(fā)展保持高度的敏感性和預(yù)見性。陳偉聰認(rèn)為，這類受賄人不直接出面，調(diào)查銀行賬戶很難挖掘到有用線索，因此，要注重從其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)、親情網(wǎng)中深挖徹查、精準(zhǔn)查處。

　　面對新型腐敗和隱性腐敗，要持之以恒、常抓不懈，在落實(shí)“常”“長”二字上下功夫。浙江省玉環(huán)市紀(jì)委監(jiān)委建立腐敗案例數(shù)據(jù)庫，由信訪室、案管室、審理室與紀(jì)檢監(jiān)察室開展“室室”聯(lián)動(dòng)會(huì)商研討會(huì)，定期對新型腐敗典型問題、表現(xiàn)形式、深層原因、發(fā)展規(guī)律等開展研究。同時(shí)，打破“信息孤島”，建立大數(shù)據(jù)分享云，運(yùn)用司法、稅務(wù)、交通、金融等數(shù)字化平臺(tái)，利用數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性監(jiān)控評估腐敗交易，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析研判、全程跟蹤、捕捉線索、“回頭”整治。

　　針對以親屬、朋友名義入股等方式進(jìn)行權(quán)錢交易的問題，江蘇省常熟市紀(jì)委監(jiān)委加強(qiáng)與組織、市場監(jiān)管、稅務(wù)、審計(jì)等部門間的溝通配合，運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)督等科技手段，圍繞本人與親屬的銀行流水異常、通信聯(lián)絡(luò)異常、股東身份異常等各類異常點(diǎn)進(jìn)行深入分析研判，發(fā)現(xiàn)黨員干部違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、為親屬企業(yè)牟利等問題線索，適時(shí)開展專項(xiàng)監(jiān)督，形成從發(fā)現(xiàn)問題、處置問題到整改問題的工作閉環(huán)。同時(shí)，制定“親清”新型政商關(guān)系“可為”“禁令”“倡導(dǎo)”三張清單，禁令清單明確列出利用職權(quán)或職務(wù)上的影響謀取非法利益、違規(guī)向企業(yè)借款借物、攬儲(chǔ)攬保、承攬工程等10項(xiàng)禁止性規(guī)定，有效壓縮腐敗生成空間。

　　福建省石獅市紀(jì)委監(jiān)委通過召開領(lǐng)導(dǎo)干部家屬助廉座談會(huì)，組織領(lǐng)導(dǎo)干部與家屬共同觀看廉政視頻、警示教育片，共同參觀廉潔文化基地、警示教育基地等形式，教育引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部及家屬引以為戒、見賢思齊，共同筑牢家庭拒腐防變的思想防線。