北交所完善申報前咨詢(xún)溝通機制 提高發(fā)行上市透明度
人民網(wǎng)北京3月22日電 (李博)記者從北京證券交易所獲悉,《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號——申報前咨詢(xún)溝通》于3月21日發(fā)布并施行,此舉旨在提高發(fā)行上市審核公開(kāi)透明度,更好服務(wù)市場(chǎng)主體。
北交所開(kāi)市以來(lái),堅持開(kāi)門(mén)辦市場(chǎng)、為市場(chǎng)主體辦實(shí)事,建立了審核全鏈條咨詢(xún)溝通機制,并在實(shí)踐中不斷優(yōu)化,對提高申報與審核質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。
此次發(fā)布實(shí)施《申報前咨詢(xún)溝通指南》是在《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南1號—申報與審核》關(guān)于申報前后咨詢(xún)溝通相關(guān)規定基礎上,進(jìn)一步細化申報前咨詢(xún)溝通,明確市場(chǎng)主體預期。對于申報前咨詢(xún)溝通階段溝通交流問(wèn)題的整改規范、核查和披露情況,北交所將在后端審核問(wèn)詢(xún)環(huán)節統籌考慮。通過(guò)申報前咨詢(xún)溝通、直聯(lián)審核等服務(wù)機制,有助于夯實(shí)北交所高效審核基礎,打造預期更明、效率更高的上市服務(wù)品牌,更好服務(wù)創(chuàng )新型企業(yè)和民營(yíng)科技企業(yè)上市發(fā)展。
北交所相關(guān)負責人表示,在全面實(shí)行注冊制背景下,北交所對申報前咨詢(xún)溝通機制進(jìn)行標準化、規范化、便利化,有助于更好消除信息不對稱(chēng),便利市場(chǎng)主體順暢、高效申報上市。為所有籌備上市企業(yè)提供涉及規則理解相關(guān)重大問(wèn)題的業(yè)務(wù)咨詢(xún)服務(wù),及時(shí)答疑解惑;對于申報確定性較強的進(jìn)入輔導階段的企業(yè),提供覆蓋規范整改事項、監管審核關(guān)注事項、申請文件編制等全面深入溝通交流。企業(yè)在申報掛牌前溝通直聯(lián)審核機制事項的,可參照《申報前溝通指南》規定執行。籌備上市的企業(yè),可通過(guò)線(xiàn)上溝通系統提交溝通申請,北交所將在規定時(shí)限內進(jìn)行回復和辦理。
北交所相關(guān)負責人介紹,北交所目前申報企業(yè)均是新三板創(chuàng )新層公司,審核人員可在了解企業(yè)監管信息、公開(kāi)信息等基礎上,提供“一企一檔”的精準申報前咨詢(xún)溝通服務(wù)。北交所安排專(zhuān)人持續跟進(jìn)發(fā)行人、中介機構溝通事項,發(fā)現涉及新的審核監管重點(diǎn)關(guān)注事項的,將通過(guò)電話(huà)、書(shū)面等方式跟進(jìn)溝通。北交所參與咨詢(xún)溝通的工作人員按照規定做好內幕知情人管理登記,實(shí)現全過(guò)程留痕和監督。
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