作者：李婧

　　2022年4月10日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快建設全國統一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》，提出健全行政執法與刑事司法雙向銜接機制，依法保護企業(yè)產(chǎn)權及企業(yè)家人身財產(chǎn)安全。這是國家推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)權保護的一項重要舉措。企業(yè)產(chǎn)權保護，不僅需要行政監管、公安機關(guān)、人民法院等部門(mén)的協(xié)調，更亟待貫通行政執法與刑事司法制度的雙向銜接。實(shí)現此種雙向銜接，要從以下方面入手。

　　制定企業(yè)專(zhuān)項合規整改標準，實(shí)現行政執法與刑事司法在評估標準上的協(xié)同。企業(yè)合規作為企業(yè)重要的治理方式，通過(guò)制度制定、風(fēng)險識別、合規審查、風(fēng)險應對等管理活動(dòng)，對內可抑制消除企業(yè)內生性的違規行為，對外在涉嫌違規時(shí)，可作為爭取有關(guān)部門(mén)寬大處理的重要依據。制定企業(yè)專(zhuān)項合規整改標準，使企業(yè)從源頭上防范風(fēng)險，是實(shí)現企業(yè)治理的內在需求。但統一有效的合規整改標準目前尚未出臺，尤其在合規監管的啟動(dòng)、合規評估驗收等方面，缺乏客觀(guān)可操作的標準，行政機關(guān)和司法機關(guān)在合規整改的價(jià)值取向上也存在差異。因此，評估標準的統一十分重要。要實(shí)現行政執法與刑事司法在評估標準上的協(xié)同，檢察機關(guān)需要聯(lián)合行政監管部門(mén)，共同在社會(huì )重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域制定專(zhuān)項合規整改評估標準。例如，針對涉稅犯罪案件，需要制定稅收合規整改標準；針對侵犯商業(yè)秘密犯罪案件，需要制定知識產(chǎn)權保護合規整改標準等。這些標準的制定，要遵循特定領(lǐng)域的刑事法律規范，參考該領(lǐng)域復雜多變的行政法律法規，考量導致違法犯罪發(fā)生的管理漏洞，從而有效預防犯罪。

　　設置刑事合規特別制度，厘清行政執法與刑事司法的程序。行政機關(guān)和公安、司法機關(guān)在辦案程序銜接上的阻礙，可能使涉案企業(yè)喪失刑事合規的最佳時(shí)機。行政機關(guān)在企業(yè)已經(jīng)涉嫌犯罪的情況下，不再對案件行使行政調查權和行政處罰權，而由公安機關(guān)負責偵查，由檢察機關(guān)就合規計劃問(wèn)題與涉案企業(yè)進(jìn)行協(xié)商并作出決定。這種分階段執法、多部門(mén)移送使得辦案時(shí)間較長(cháng)。加上各部門(mén)之間的標準、規則和程序的差異，特別是在辦案過(guò)程中，如果行政執法機關(guān)對涉案企業(yè)采取罰款、降低資質(zhì)等級、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照，偵查機關(guān)動(dòng)輒對涉案企業(yè)查封、扣押、凍結、拘留、逮捕，所花時(shí)間更長(cháng)。針對上述問(wèn)題，設置刑事合規特別程序有助于解決這些弊端。行政機關(guān)在調查企業(yè)違法行為時(shí)，發(fā)現企業(yè)可能涉嫌犯罪，應請公安機關(guān)介入調查；一旦發(fā)現企業(yè)確實(shí)涉嫌犯罪，就應及時(shí)把案件移送公安機關(guān)，并通報檢察機關(guān)。公安機關(guān)經(jīng)審查認為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責任而辦理立案手續后，應當及時(shí)告知檢察機關(guān)。公安機關(guān)在偵查時(shí)，應當告知企業(yè)犯罪嫌疑人關(guān)于認罪認罰、制定并實(shí)施合規計劃可以依法從寬處理的政策。犯罪嫌疑人認罪認罰、愿意制定并實(shí)施合規計劃的，應當記錄在案，并商請檢察機關(guān)提前介入，以便其及時(shí)了解案情，考慮該企業(yè)是否符合條件，并對偵查活動(dòng)實(shí)施監督。偵查終結時(shí)，公安機關(guān)應對涉案企業(yè)是否適合刑事合規提出意見(jiàn)，認為適合的，應對案件作標記后及時(shí)移送檢察機關(guān)審查起訴。檢察機關(guān)受理后，要及時(shí)審查，作出決定。這種程序能夠以刑事激勵促使企業(yè)制定并實(shí)施合規計劃，避免因程序拖沓而貽誤時(shí)機。

　　推進(jìn)產(chǎn)權保護錯案糾正機制，實(shí)現交叉案件的司法銜接。近年來(lái)，中央政法委、最高人民法院、最高人民檢察院陸續出臺了多部政策性文件，闡明對民營(yíng)企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)家進(jìn)行保護的具體政策和措施。最高人民法院還糾正了一批典型的涉產(chǎn)權刑事錯案，切實(shí)保護了民營(yíng)企業(yè)家的合法權益。為紓解企業(yè)合規難題，司法機關(guān)可從以下方面著(zhù)力：一是推進(jìn)“掛案”清理與企業(yè)合規建設并軌，為雙向銜接提供程序支持。長(cháng)期“掛案”，案件該結不結、該撤不撤，對企業(yè)運營(yíng)傷害極大。應加強“掛案”訴源治理，定期開(kāi)展涉企案件偵查監督工作，適時(shí)引導公安機關(guān)偵查取證，加快偵查、移送審查起訴進(jìn)度，及時(shí)監督撤銷(xiāo)案件，切實(shí)為企業(yè)減少訴累。二是建好第三方組織，為企業(yè)合規改革提供智力支持。由第三方組織對涉案企業(yè)的合規承諾進(jìn)行調查評估，其結果是司法機關(guān)依法處理案件的重要參考。加快市縣級第三方組織專(zhuān)業(yè)人員庫的建設，落實(shí)人員庫分類(lèi)組建要求，確保合規計劃務(wù)實(shí)精準。三是加快法規建設聯(lián)動(dòng)機制，為企業(yè)合規改革提供制度支持。目前企業(yè)合規改革試點(diǎn)的對象，限于犯罪情節輕微、符合相對不起訴適用范圍的企業(yè)案件，一定程度上影響了實(shí)施效果。深入推進(jìn)合規改革，需要適時(shí)啟動(dòng)對刑法、刑事訴訟法的修改，由刑法確認企業(yè)合規作為單位犯罪刑事責任的減免事由，由刑事訴訟法賦予公、檢、法機關(guān)相應的權力，以便對企業(yè)涉罪案件正確處理、監督企業(yè)合規整改。（李婧）