新發(fā)展階段如何建設新型國家創(chuàng )新體系？

　　第一，對老問(wèn)題有新認識;

　　第二，明確新使命與新內涵;

　　第三，應用新思想與新范式；

　　第四，運用新戰略，開(kāi)辟新路徑；

　　第五，牽牢“牛鼻子”，全面提升國家創(chuàng )新體系效能;

　　第六，持續完善和鞏固新型舉國體制的文化基礎。

　　“十四五”規劃綱要提出，堅持創(chuàng )新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰略支撐。面對全球創(chuàng )新格局劇變、大國關(guān)系實(shí)質(zhì)性轉型和后疫情時(shí)代中國創(chuàng )新發(fā)展面臨的國內外重大挑戰與新的歷史機遇，必須充分認識到全面提升國家創(chuàng )新體系效能對加快建設科技強國的重大而緊迫的戰略意義，其核心抓手是以國家戰略科技力量為牽引的中國特色新型國家創(chuàng )新體系，發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，強化企業(yè)在創(chuàng )新中的主體地位，鼓勵支持科技領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮科技創(chuàng )新主導性作用，推進(jìn)以技術(shù)創(chuàng )新為核心的整合式創(chuàng )新，加快實(shí)現高水平的科技自立自強，進(jìn)而全面塑造新發(fā)展優(yōu)勢，構建新發(fā)展格局，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　十八大以來(lái)，我國創(chuàng )新型國家建設取得歷史性突破，“進(jìn)入創(chuàng )新型國家行列”的第一階段戰略目標順利實(shí)現，在載人航天、探月工程、深海工程、超級計算、量子信息等領(lǐng)域取得一批重大科技成果。我國科技實(shí)力正在從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破邁向系統能力提升，正在穩步邁向“跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存”的新階段，為中國進(jìn)一步朝著(zhù)“躋身創(chuàng )新型國家前列”和“建成世界科技創(chuàng )新強國”的中長(cháng)期戰略目標前進(jìn)打下堅實(shí)基礎，更為其他后發(fā)經(jīng)濟體完善國家創(chuàng )新體系、實(shí)現創(chuàng )新引領(lǐng)發(fā)展提供了寶貴經(jīng)驗。

　　同時(shí)，國際環(huán)境日趨復雜，不穩定性不確定性明顯增加，經(jīng)濟全球化遭遇逆流，特別是抗擊新冠肺炎疫情過(guò)程中暴露出產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈上存在一些短板讓我們清醒地認識到，中國在建設世界科技強國之路上還面臨諸如國家創(chuàng )新體系效能不高、原始性創(chuàng )新不足、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等多重挑戰。建設新型國家創(chuàng )新體系、全面提升國家創(chuàng )新體系效能迫在眉睫，也成為我國突破“卡脖子”問(wèn)題，加快實(shí)現高水平科技自立自強的先手棋和新發(fā)展階段構建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心抓手。

　　我國國家創(chuàng )新體系的探索

　　國家創(chuàng )新體系理論是在創(chuàng )新系統論的基礎上演化發(fā)展出來(lái)、旨在理解和推動(dòng)國家創(chuàng )新發(fā)展的典型理論。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）于1997年提出了迄今廣為接受的國家創(chuàng )新系統的定義，即“國家創(chuàng )新系統是由公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的各種機構組成的網(wǎng)絡(luò )，這些機構的活動(dòng)和相互作用決定了一個(gè)國家擴散知識和技術(shù)的能力，并影響國家的創(chuàng )新表現”。著(zhù)名學(xué)者理查德·尼爾森在研究了17個(gè)國家的技術(shù)創(chuàng )新案例后指出，基于“技術(shù)國家主義”的制度和政策支持的企業(yè)是提升一國技術(shù)創(chuàng )新和競爭力的核心要素。英國經(jīng)濟學(xué)家克里斯托夫·弗里曼根據日本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗提出了國家創(chuàng )新體系的理念，強調政府對技術(shù)創(chuàng )新的有效干預是提升一國創(chuàng )新能力的重要因素。

　　中國國家創(chuàng )新體系建設的正式探索始于2006年，并伴隨著(zhù)國家科技體制改革和國家對外開(kāi)放的全過(guò)程。《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006—2020年）》正式提出建設中國特色國家創(chuàng )新體系的戰略。中共十九大再次強調要加強國家創(chuàng )新體系建設，根據這一會(huì )議精神，中央全面部署科技創(chuàng )新體制改革，出臺了包括《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉移體系建設方案的通知》在內的一系列重大改革舉措。

　　得益于國家創(chuàng )新體系建設的不斷強化，我國國家綜合創(chuàng )新能力不斷提升。其中，研發(fā)投入占國內生產(chǎn)總值比重持續攀升并于2017年超越歐盟平均水平，2020年達到2.4萬(wàn)億元人民幣，高于歐盟經(jīng)濟體研發(fā)投入總量，位居世界第二，基礎研究投入占研發(fā)投入比重首次超過(guò)6%，科技進(jìn)步貢獻率超過(guò)60%；科技論文發(fā)表總量于2016年成為世界第一，論文被引量位居世界第二；新增專(zhuān)利申請量連續10年引領(lǐng)全球，且國際PCT（《專(zhuān)利合作條約》）高質(zhì)量專(zhuān)利申請在2019年首次成為世界第一。區域創(chuàng )新投入活躍度不斷攀升，例如北京于2018年取代硅谷成為全球人工智能投資活躍度最高的區域。企業(yè)研發(fā)占全社會(huì )研發(fā)投入比重超過(guò)70%，創(chuàng )新主體地位日益鞏固，涌現出了包括中車(chē)、中集、華為、大疆、徐工、航天科技、航天科工等一大批國際知名的科技領(lǐng)軍企業(yè)。根據世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布的《全球創(chuàng )新指數》報告，中國國家綜合創(chuàng )新能力不但成為有史以來(lái)首個(gè)躋身全球前20名的發(fā)展中國家，更于2019年首次超越日本，躍升至全球第14名。整體而言，我國創(chuàng )新型國家建設取得了決定性成就。

　　新發(fā)展階段如何建設新型國家創(chuàng )新體系

　　第一，對老問(wèn)題有新認識。盡管改革開(kāi)放40多年來(lái)，我國不斷推進(jìn)體制機制改革，完善國家創(chuàng )新體系制度建設，但是必須認識到，我國科技創(chuàng )新水平仍然較低，“從0到1”的原始性、顛覆性技術(shù)創(chuàng )新匱乏，產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng )新能力亟待進(jìn)一步提升，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng )新能力較弱、技術(shù)對外依存度較高。這些問(wèn)題的背后，是國家創(chuàng )新體系中缺少?lài)覒鹇钥萍剂α康挠辛恳⒏鲃?chuàng )新主體的功能不夠明晰、創(chuàng )新主體之間缺少高效協(xié)同和聯(lián)合攻關(guān)、科技創(chuàng )新與經(jīng)濟發(fā)展需求的融合度較低、科技體制改革的步伐滯后于創(chuàng )新效率提升的要求等一系列創(chuàng )新環(huán)境和激勵制度方面的不足。尤其是在后疫情時(shí)代全球供應鏈產(chǎn)業(yè)鏈阻斷和國際戰略競爭的大背景下，我們必須對這些老問(wèn)題形成新的高度共識，深刻認識到這些問(wèn)題已經(jīng)成為事關(guān)新發(fā)展階段我國科技安全、經(jīng)濟安全乃至國家安全的重要戰略議題。

　　第二，明確新使命與新內涵。新發(fā)展階段，建設新型國家創(chuàng )新體系必須明確“加快實(shí)現高水平科技自立自強”這一新使命和“全面提升國家創(chuàng )新體系效能、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”這一新要求。新使命和新要求賦予新內涵，建設新型國家創(chuàng )新體系的新內涵是要統籌中華民族偉大復興戰略全局和世界百年未有之大變局，增強機遇意識、風(fēng)險意識和底線(xiàn)意識，以底線(xiàn)思維、使命引領(lǐng)加快包括頂層設計創(chuàng )新、科技體制創(chuàng )新、基礎研究創(chuàng )新和成果轉化模式創(chuàng )新在內的全面整合式創(chuàng )新，進(jìn)而全面提升國家創(chuàng )新體系效能和國際科技競爭力。

　　第三，應用新思想與新范式。建設新型國家創(chuàng )新體系，必須以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導。在全球創(chuàng )新的時(shí)代，國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭不再是單一維度的競爭，而是基于創(chuàng )新生態(tài)系統的競合。相應地，國家創(chuàng )新體系建設的思路亟須從開(kāi)放走向基于自主的開(kāi)放與整合，借助整合式創(chuàng )新這一符合中國歷史和國情的新的創(chuàng )新理論范式，構建適應新發(fā)展格局、具有中國特色、以國家戰略科技力量為核心牽引的新型國家創(chuàng )新生態(tài)系統。整合式創(chuàng )新理論認為，在新型國家和企業(yè)創(chuàng )新體系建設過(guò)程中，既要避免因為過(guò)度開(kāi)放而導致的核心能力缺失和“卡脖子”問(wèn)題，又要防止因為過(guò)度強調自主而喪失對全球創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )與全球科技治理的積極謀劃、融入和構建新型開(kāi)放創(chuàng )新生態(tài)的機遇。這一思想和中國哲學(xué)思想一脈相承，更與中國現代國家治理的制度邏輯和新發(fā)展理念相吻合，是具有中國特色、世界意義的管理學(xué)新理論范式，對整合國內集中力量辦大事的制度優(yōu)勢和開(kāi)放共贏(yíng)的全球資源優(yōu)勢，健全社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟條件下新型舉國體制，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題和培育科技領(lǐng)軍企業(yè)具有重要的理論與實(shí)踐價(jià)值。

　　第四，運用新戰略，開(kāi)辟新路徑。我們必須認識到，2021—2035年是我國科技強國建設的重要轉折點(diǎn)，在這一時(shí)期我們不但面臨著(zhù)以發(fā)達國家為主的創(chuàng )新型國家第一集團的激烈競爭乃至全面圍堵，也極有可能要同時(shí)應對來(lái)自以印度為代表的新興經(jīng)濟體的快速追趕和直接競爭。與此同時(shí)，人口紅利的逐步消失和加入世貿組織帶來(lái)的國際市場(chǎng)需求紅利的逐步減少，以及國際科技競爭白熱化、全球新冠肺炎疫情蔓延等系列沖擊，使得單靠需求引致的傳統路徑拉動(dòng)科技創(chuàng )新日顯乏力，不僅難以適應新發(fā)展階段對核心技術(shù)突破和經(jīng)濟發(fā)展原動(dòng)力提升的要求，更難以在與西方發(fā)達國家的競爭中占據主動(dòng)權，它們依靠強大的基礎研究和正在進(jìn)行的新一輪科技領(lǐng)先戰略，在科技競爭中占據優(yōu)勢地位。對此，必須發(fā)揮新型舉國體制的優(yōu)勢，盡快打破對傳統科技創(chuàng )新路徑的依賴(lài)，加快國家創(chuàng )新戰略思想和路徑的根本性轉型——從模仿跟隨為主到引領(lǐng)為先，從引進(jìn)、模仿、消化吸收為主升級至原創(chuàng )、集成和整合，更根本的是從補弱增強的“需求引致的科技創(chuàng )新路徑”為主，向“以基礎研究和核心技術(shù)供給路徑為主，以需求引致的路徑為輔”的新型雙引擎整合式創(chuàng )新強國路徑加速轉型，建設面向科技自立自強的、以國家戰略科技力量為牽引的新型整合式國家創(chuàng )新體系，努力超越追趕，實(shí)現引領(lǐng)。

　　第五，牽牢“牛鼻子”，全面提升國家創(chuàng )新體系效能。國家創(chuàng )新體系建設戰略轉型和路徑重構是一個(gè)系統工程，必須牽牢強化國家戰略科技力量這一“牛鼻子”，全面提升國家創(chuàng )新體系效能。對此，需要著(zhù)眼于兩個(gè)大局，加快構建以國家戰略使命、任務(wù)和需求為牽引，以國家實(shí)驗室、國家科研機構、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)為支柱，以綜合型國家科學(xué)中心或區域科技創(chuàng )新中心為載體的國家戰略科技力量體系，這是打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰、實(shí)現高水平科技自立自強的重要系統支撐。尤其是要堅定創(chuàng )新自信和文化自信，充分發(fā)揮中國哲學(xué)和優(yōu)秀傳統文化中的整體思維、系統思維和全局思維優(yōu)勢，發(fā)揮國家作為重大科技戰略、重大科學(xué)計劃和重大科技創(chuàng )新工程組織者的功能，強化企業(yè)創(chuàng )新主體地位和科技領(lǐng)軍企業(yè)的科技創(chuàng )新主導地位，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)充分發(fā)揮“出題者”作用，整合集中力量辦大事的制度優(yōu)勢和市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，瞄準國家創(chuàng )新體系和科技創(chuàng )新過(guò)程中的關(guān)鍵難題與前沿科學(xué)問(wèn)題，持續強化基礎研究投入和原始性創(chuàng )新，大力支持有組織的科研和有組織的創(chuàng )新，不斷完善任務(wù)導向型和自由探索型的創(chuàng )新激勵與現代科研體系，健全國家技術(shù)轉移體系，加速原創(chuàng )性和顛覆性的技術(shù)突破與成果產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現科技經(jīng)濟深度融合。

　　第六，持續完善和鞏固新型舉國體制的文化基礎。營(yíng)造包容創(chuàng )新的文化和社會(huì )環(huán)境，激勵全社會(huì )持續支持和參與創(chuàng )新，進(jìn)而依靠人民群眾持續賦能，強化國家戰略科技力量和關(guān)鍵核心技術(shù)供給，從而加快實(shí)現高水平科技自立自強。

　　（作者：尹西明系北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院特別副研究員，陳勁系清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授）