年內86家擬上市企業(yè)終止IPO 77家主動(dòng)撤回占比近九成
記者 邢 萌
今年來(lái),超百只新股成功上市,然而也有數十家公司與A股擦肩而過(guò),無(wú)緣上市。
記者綜合梳理證監會(huì )及滬深交易所披露信息發(fā)現,截至6月13日,今年滬深兩市86家擬上市公司IPO項目終止審核,其中,51家來(lái)自創(chuàng )業(yè)板,23家來(lái)自主板,12家來(lái)自科創(chuàng )板。值得注意的是,大多數為公司主動(dòng)終止,少數則為項目審核被否。
主動(dòng)撤回申請成為今年IPO項目被終止審核的主要原因。根據相關(guān)公開(kāi)信息,前述86家終止IPO項目的公司中,77家源于相關(guān)企業(yè)主動(dòng)撤回IPO申請材料,占比約90%。記者注意到,主動(dòng)撤回申請多發(fā)生在相關(guān)IPO項目被二輪或三輪問(wèn)詢(xún)之后。
“經(jīng)過(guò)發(fā)審委員會(huì )問(wèn)詢(xún)和監管機構的穿透式監管,有些企業(yè)實(shí)控人明確自身尚且沒(méi)有達到相關(guān)公開(kāi)發(fā)行條件,進(jìn)而主動(dòng)撤回申請。”南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(cháng)田利輝在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。
“一問(wèn)就撤”背后的原因也不盡相同,主要是企業(yè)客觀(guān)條件變化及主觀(guān)原因所致。同濟大學(xué)法學(xué)院副教授劉春彥對《證券日報》記者表示,客觀(guān)上來(lái)看,部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化,從原本符合上市條件變?yōu)椴痪邆渖鲜袟l件,這種企業(yè)可能在符合條件時(shí)重新提出IPO申請。
“此類(lèi)企業(yè)可能在申請過(guò)程中,受時(shí)間節點(diǎn)等因素影響,企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)生變化或存在突發(fā)事件導致企業(yè)主動(dòng)撤回申請。”北京市京師律師事務(wù)所高培杰律師對《證券日報》記者表示,部分擬上市企業(yè)可能存在“帶病闖關(guān)”現象,在審核過(guò)程中被監管機構發(fā)現或怕被發(fā)現而主動(dòng)撤回申請。
除此之外,也有部分企業(yè)出于申請材料疏漏而作出撤回決定。據高培杰介紹示,部分企業(yè)委托的中介機構在已提交或待提交的材料內容上存在疏漏,使得上市公司撤回IPO申請。
田利輝表示,有些IPO項目主動(dòng)撤回,源于發(fā)行人發(fā)現保薦材料不夠充分和確實(shí),尚需時(shí)日進(jìn)行有關(guān)文件工作。此外,也存在發(fā)行人認為當前市場(chǎng)估值嚴重低于預期進(jìn)而撤回IPO申請的現象。
“多數主動(dòng)撤回IPO的企業(yè)在程序或實(shí)體上存在一定問(wèn)題。”遼寧寶域律師事務(wù)所執行主任張丹律師對《證券日報》記者表示,近年來(lái),監管部門(mén)相繼出臺一系列審查事項規定,震懾了企業(yè)“帶病申請”行為,提高了過(guò)審上市的公司質(zhì)量。同時(shí),嚴監管也引導保薦機構歸位盡責,為證券市場(chǎng)創(chuàng )造良好的服務(wù)環(huán)境。
近期,深交所對兩位保薦代表人采取書(shū)面警示的監管措施。該兩位保薦代表人在服務(wù)豐盛光電IPO項目時(shí)履行保薦職責不到位,未對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行全面核查驗證,未充分關(guān)注發(fā)行人存貨管理內控缺失、會(huì )計核算不規范等情形。
田利輝認為,我國堅持穿透式監管,不斷提升信披質(zhì)量,對于保代等市場(chǎng)主體進(jìn)行終身追責,這有助于證券市場(chǎng)嚴格落實(shí)發(fā)行上市的標準,提升IPO公司質(zhì)量,從而在源頭上推動(dòng)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。(證券日報)
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