“四箭齊發(fā)”!證監會(huì )為加強資本市場(chǎng)監管“下狠招”
中新網(wǎng)3月17日電(中新財經(jīng)記者 謝藝觀(guān))15日,證監會(huì )連發(fā)4項政策文件,分別從嚴把發(fā)行上市準入關(guān)、加強上市公司監管、加強證券公司和公募基金監管、全面加強證監會(huì )系統自身建設等方面入手,部署資本市場(chǎng)監管工作。
專(zhuān)家認為,“四箭齊發(fā)”不僅有利于證券行業(yè)長(cháng)期健康發(fā)展,也有利于推動(dòng)我國資本市場(chǎng)做大做強。
嚴禁以“圈錢(qián)”為目的盲目謀求上市
上市公司是市場(chǎng)之基。如何從源頭提高上市公司質(zhì)量,全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)監管?15日發(fā)布的《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)(試行)》提出了嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任等8項政策措施。
在前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟學(xué)家楊德龍看來(lái),這對于提高A股市場(chǎng)的可投資性,推動(dòng)A股市場(chǎng)長(cháng)期健康發(fā)展具有重要意義。“提高上市公司質(zhì)量首先要從源頭把關(guān),通過(guò)嚴格審查,對一些欺詐發(fā)行等行為進(jìn)行嚴厲打擊,這樣能夠支持更多好的企業(yè)登陸資本市場(chǎng),將一些不符合上市條件的公司排除在外。”
上述文件中,“嚴禁以‘圈錢(qián)’為目的盲目謀求上市、過(guò)度融資”“嚴密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊‘清倉式’分紅等情形”“嚴厲打擊違規代持、以異常價(jià)格突擊入股、利益輸送等行為,防止違法違規‘造富’”等要求,擲地有聲。
楊德龍認為,這些措施針對當前上市公司存在的一些問(wèn)題,提出了針對性的解決方案,也將會(huì )對一些擬上市公司形成較大震懾。
加大對財務(wù)“洗澡”的打擊力度
在提高上市公司質(zhì)量上,除了嚴把入口,加強上市后監管亦是重要一步。
在證監會(huì )15日發(fā)布的《關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)(試行)》中,圍繞打擊財務(wù)造假、嚴格規范減持、加大分紅監管、加強市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題,提出了4個(gè)方面18項政策措施。
財務(wù)造假是長(cháng)期以來(lái)的監管重點(diǎn)。上述文件提到,“嚴厲打擊長(cháng)期系統性造假和第三方配合造假,堅決破除造假‘生態(tài)圈’”“加大對財務(wù)‘洗澡’的打擊力度”。
“一些上市企業(yè)從上市就開(kāi)始欺騙投資者,財務(wù)報表作假。”啟錸研究院首席經(jīng)濟學(xué)家潘向東向中新財經(jīng)記者表示,例如,大股東為實(shí)現自身減持的需要,虛增利潤,達到抬升股票價(jià)格上漲的目的。再如,為掩蓋過(guò)去虛增利潤、造假的事實(shí),采用“制造事端”來(lái)達到“洗澡”的目的。
“這次文件中特意把這些亂象重點(diǎn)提出,有利于懲治市場(chǎng)環(huán)境中的違規減持、欺騙造假行為,保護好投資者。”潘向東稱(chēng)。
近年來(lái),“離婚式減持”等備受關(guān)注。上述文件還提到,“進(jìn)一步明確大股東、董事、高管在離婚、解散分立、解除一致行動(dòng)關(guān)系等情形下的減持規則,防范利用‘身份’繞道”。
在楊德龍看來(lái),這也是針對近年出現的一些花樣減持做出的針對性措施,對于規范減持行為意義重大。另外,也能夠有效提振投資者信心,避免一些大股東違規減持,切實(shí)保護中小投資者的利益。
堅決糾治“炫富”等不良風(fēng)氣
15日,證監會(huì )還發(fā)布《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)(試行)》,聚焦校正行業(yè)機構定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和監管效能,提出了7個(gè)方面25項政策措施。
中新財經(jīng)記者注意到,上述文件聚焦投資者利益,反復強調“嚴厲打擊”:“嚴厲打擊股東和實(shí)際控制人不當干預、占用資金等侵害機構及投資者利益的不法行為”“對無(wú)視、損害公眾投資者利益的機構與個(gè)人依法堅決予以嚴厲打擊”。
“投資者的合法權益需要得到有效的保護,否則這個(gè)市場(chǎng)就缺乏長(cháng)期發(fā)展的支撐。投資者和優(yōu)質(zhì)的上市公司,是這個(gè)市場(chǎng)得以健康持續發(fā)展的動(dòng)力之源。”潘向東提到。
在楊德龍看來(lái),此次嚴加監管,目的也是為了保護投資者利益,讓證券公司及公募基金將投資者的利益放在第一位,避免出現一些不法行為。
在加強從業(yè)人員管理上,上述文件提到,嚴把任職“入口關(guān)”。同時(shí),文件提出,堅決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè )、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。
楊德龍表示,這些提法有利于推動(dòng)行業(yè)樹(shù)立良好的職業(yè)作風(fēng)以及行業(yè)形象。對于員工行為進(jìn)行監督,亦有利于提升行業(yè)形象,對證券和基金行業(yè)的發(fā)展都具有深遠的意義。(完)
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