作者：閆文軍（中國科學(xué)院大學(xué)科技與法律研究中心教授）

　　近年來(lái)，國際社會(huì )中開(kāi)放科學(xué)運動(dòng)蓬勃興起。2021年11月召開(kāi)的聯(lián)合國教科文組織大會(huì )第41屆會(huì )議審議通過(guò)了《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》，標志著(zhù)開(kāi)放科學(xué)邁入全球共識的新階段。

　　新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法于今年1月1日起實(shí)施，與2007年版科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)舊法）相比，“開(kāi)放”一詞出現的頻次大幅增加。舊法中“開(kāi)放”共出現了3次，而新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中“開(kāi)放”共出現了15次。我國通過(guò)立法確立了開(kāi)放科學(xué)的原則。

　　開(kāi)放科學(xué)已成全球共識

　　開(kāi)放科學(xué)運動(dòng)旨在消除科學(xué)研究過(guò)程中的訪(fǎng)問(wèn)障礙，使得研究者可共享研究成果、數據、設施或工具，促進(jìn)科學(xué)的自由傳播。一般認為，開(kāi)放科學(xué)主要包括開(kāi)放獲取、開(kāi)放數據和開(kāi)放科技基礎設施平臺三個(gè)部分。開(kāi)放獲取是指利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，將學(xué)術(shù)文獻、科研成果更加快速、高效地傳播，使互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)可以免費獲取。開(kāi)放數據主要是指與論文有關(guān)的科技數據等，可以與論文一起作為開(kāi)放獲取的目標。開(kāi)放科技基礎設施平臺是指開(kāi)放物理的研究設施（如科學(xué)設備或成套儀器等）以及虛擬的數字基礎設施（如知識資源庫和數據處理服務(wù)基礎設施等）。

　　開(kāi)放科學(xué)是在科技創(chuàng )新國際化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)高速發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。當今世界所面臨的很多問(wèn)題，需要科學(xué)研究人員跨地區、跨學(xué)科的合作來(lái)共同面對和解決。以大數據、云計算、人工智能為代表的信息技術(shù)快速發(fā)展，涌現出以數據為基礎、以開(kāi)放為特色的新型科研范式，科學(xué)前沿的革命性突破越來(lái)越依賴(lài)于重大科技基礎設施的支撐能力。科技創(chuàng )新的泛在化特征更加顯現。科學(xué)研究中的平等、開(kāi)放、透明、合作和包容越來(lái)越受到重視。與此同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)徹底改變了科學(xué)知識的傳播，為科技信息和設施的開(kāi)放共享提供了條件。但傳統的以封閉和付費為特征的傳播和管理模式，阻礙了科技資源的開(kāi)放共享，影響了科技創(chuàng )新。自進(jìn)入21世紀以來(lái)，開(kāi)放科學(xué)的呼聲越來(lái)越高，受到全社會(huì )的普遍關(guān)注。

　　近年來(lái)，國際社會(huì )中開(kāi)放科學(xué)運動(dòng)蓬勃興起。2021年11月召開(kāi)的聯(lián)合國教科文組織大會(huì )第41屆會(huì )議審議通過(guò)了《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》，標志著(zhù)開(kāi)放科學(xué)邁入全球共識的新階段。我國政府和相關(guān)機構也積極參與開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)，有17家機構簽署了“開(kāi)放獲取2020”倡議。中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委分別要求得到公共資助的科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取。國務(wù)院發(fā)布了《科學(xué)數據管理辦法》。此外，國務(wù)院和相關(guān)部委先后頒布了多項規定，科技部設立了國家科技基礎條件平臺中心。上述措施，有效推動(dòng)了我國科技文獻的開(kāi)放獲取和科技資源共享。

　　但我國的開(kāi)放獲取還處于比較初步的階段，“付費墻”嚴重阻礙對科技成果和數據的自由獲取，全社會(huì )對知識的迫切需求與知識獲取能力之間存在嚴重不平衡。科技資源開(kāi)放共享的規定并不完全統一，系統性不強。我國大型科研儀器資源共享存在過(guò)度購置、共享低效等問(wèn)題，科技資源對公眾開(kāi)放的體制和機制有待完善。

　　我國開(kāi)放科學(xué)立法走在了世界前列

　　聯(lián)合國教科文組織《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》建議成員國采取適當的步驟，包括采取必要的立法或其他措施，使建議書(shū)的原則在其管轄范圍內生效。正是在這樣的背景下，我國新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法對開(kāi)放科學(xué)作出明確規定，說(shuō)明在開(kāi)放科學(xué)的立法方面我國已經(jīng)走在世界前列。

　　我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中“開(kāi)放科學(xué)”一詞出現了一次，在第九十五條規定：“國家加強學(xué)術(shù)期刊建設，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機制，推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播。”這里的開(kāi)放科學(xué)主要針對科研論文的開(kāi)放獲取，也包括科學(xué)技術(shù)信息交流，主要指科學(xué)數據，特別是與論文有關(guān)的數據。

　　我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中“開(kāi)放共享”一詞出現了四次，分別在三個(gè)條款中。第二十四條規定了基礎研究基地的開(kāi)放共享：“國家強化基礎研究基地建設。國家完善基礎研究的基礎條件建設，推進(jìn)開(kāi)放共享。”第五十四條規定了科技資源的開(kāi)放共享。第五十四條第一款針對利用財政性資金設立的科研機構：“利用財政性資金設立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構，應當建立健全科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享機制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用。”與舊法第四十六條相比，增加了“開(kāi)放”兩個(gè)字。舊法中的“共享”機制，主要是指在利用財政性資金設立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構之間的分享，而增加了“開(kāi)放”一詞后，則包括全社會(huì )的共享，其分享的范圍大大擴展。第五十四條第二款針對民間科研機構的科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享做了規定：“國家鼓勵社會(huì )力量設立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構，在合理范圍內實(shí)行科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享。”這一規定是舊法中沒(méi)有的。與利用財政性資金設立的科研機構相比，民間科研機構的開(kāi)放共享只限于“在合理范圍內”，共享范圍和強制性要求明顯不同于利用財政性資金設立的科研機構。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法第七十七條針對區域科技創(chuàng )新中的開(kāi)放共享做了規定：“國家重大戰略區域可以依托區域創(chuàng )新平臺，構建利益分享機制，促進(jìn)人才、技術(shù)、資金等要素自由流動(dòng)，推動(dòng)科學(xué)儀器設備、科技基礎設施、科學(xué)工程和科技信息資源等開(kāi)放共享，提高科技成果區域轉化效率。”

　　上述關(guān)于“開(kāi)放共享”的規定主要針對的是科技資源，包括科技物力資源和科技信息資源。科技物力資源包括開(kāi)展科技活動(dòng)所需的各類(lèi)大型科研儀器設備、科技基礎設施等物質(zhì)性條件；科技信息資源包括各種科技創(chuàng )新與科技研究的產(chǎn)出和成果，包括科技文獻、科技專(zhuān)利、數據庫、科學(xué)數據等。科技資源的開(kāi)放共享，不管是對于基礎研究，還是區域科技創(chuàng )新都非常重要，而不同類(lèi)型的科研機構的開(kāi)放共享范圍有所不同。

　　除了“開(kāi)放科學(xué)”和“開(kāi)放共享”的用語(yǔ)外，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法還有10處使用了“開(kāi)放”一詞。這些內容很多都與開(kāi)放科學(xué)有關(guān)。

　　推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)運動(dòng)任重道遠

　　科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法順應技術(shù)發(fā)展的趨勢，立足開(kāi)放科學(xué)國際經(jīng)驗和我國的實(shí)際，從不同的角度對開(kāi)放科學(xué)做出了規定，為今后我國進(jìn)一步出臺相關(guān)規定確定了上位法依據，對于促進(jìn)我國科技進(jìn)步將產(chǎn)生重要影響。

　　科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中關(guān)于開(kāi)放科學(xué)的規定，均是原則性和倡導性規范。今后，還需要我們從以下幾個(gè)方面發(fā)力，將科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的規定落到實(shí)處。

　　第一，關(guān)注和參與國際開(kāi)放科學(xué)運動(dòng)。我國的開(kāi)放科學(xué)是世界開(kāi)放科學(xué)的一部分。開(kāi)放科學(xué)在全世界范圍內充分開(kāi)展，我國的開(kāi)放科學(xué)才能達到預期的效果。我們在推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的過(guò)程中，需要密切關(guān)注國際開(kāi)放科學(xué)運動(dòng)，積極參與有利于科技進(jìn)步的活動(dòng)，推進(jìn)科學(xué)在全世界范圍內的開(kāi)放共享，積極參與國際合作，參與開(kāi)放科學(xué)變革中相關(guān)標準的制定與執行，掌握一定主導權，將我國開(kāi)放科學(xué)與國際開(kāi)放科學(xué)有機結合。

　　第二，研究開(kāi)放科學(xué)中的法律和政策問(wèn)題。開(kāi)放科學(xué)并不意味科學(xué)信息和設施的絕對開(kāi)放，而是在保證國家安全和個(gè)人信息安全，滿(mǎn)足保密要求和保護知識產(chǎn)權前提下的開(kāi)放，是分層次、有區別的開(kāi)放。今后我們需要研究開(kāi)放科學(xué)與國家安全、個(gè)人信息安全、保密規則以及知識產(chǎn)權規則之間的關(guān)系，在推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)的同時(shí)，又要保證國家安全、保護個(gè)人信息安全，不破壞保密規則和知識產(chǎn)權規則。

　　第三，進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規。根據科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法確立的開(kāi)放科學(xué)的原則，我們需要梳理和完善現有的法律法規及規章，針對科研成果、數據和科學(xué)設施，進(jìn)一步規范強制開(kāi)放和推薦開(kāi)放的范圍，明確違反開(kāi)放要求的法律責任，并出臺鼓勵開(kāi)放的相關(guān)措施。

　　第四，支持共享平臺建設。開(kāi)放科學(xué)離不開(kāi)共享平臺。在完善相關(guān)法律法規的同時(shí)，我們需要加大力度，從政策和資金等方面支持共享平臺的建設，包括開(kāi)放獲取期刊、開(kāi)放獲取網(wǎng)絡(luò )平臺、開(kāi)放獲取存儲庫、科學(xué)數據中心、科技基礎條件平臺中心等。

　　隨著(zhù)開(kāi)放科學(xué)舉措的推進(jìn)，科技界的信息交流將更加順暢，合作共享將更為便利。開(kāi)放科學(xué)將為我國科技進(jìn)步提供強大推動(dòng)力。