證券行業(yè)的“個(gè)人征信系統”即將上線(xiàn)。近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定發(fā)布《證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），自2022年9月1日起生效。

　　中證協(xié)有關(guān)負責人表示，在新證券法和注冊制實(shí)施的背景下，協(xié)會(huì )制定發(fā)布《管理辦法》，旨在深入推進(jìn)“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健”的行業(yè)文化建設，探索完善誠信管理和聲譽(yù)自律機制，推動(dòng)形成誠信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規則約束，構建尊崇信義、崇尚專(zhuān)業(yè)、忠實(shí)責任、珍惜聲譽(yù)的行業(yè)生態(tài)。

　　《管理辦法》明確，中證協(xié)建立證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息庫，將自律管理對象的執業(yè)聲譽(yù)信息納入執業(yè)聲譽(yù)激勵約束機制并實(shí)施自律管理。執業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息和其他執業(yè)聲譽(yù)信息。

　　具體來(lái)看，誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施；證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議等均屬于違法失信信息。

　　其他執業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負面信息。值得注意的是，券商對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內部處分處理決定等，均屬其他負面信息范疇。

　　“目前我國證券從業(yè)人員已達36萬(wàn)人，包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資顧問(wèn)、證券分析師、保薦代表人等，人員數量龐大、業(yè)務(wù)冗雜。近年來(lái)行業(yè)聲譽(yù)事件逐漸增多，隱蔽性增強、不可控性增大、交互性增加，建立券業(yè)版‘征信系統’，有利于敦促從業(yè)人員珍惜執業(yè)聲譽(yù)，嚴守合規要求，對于推動(dòng)建立行業(yè)聲譽(yù)約束機制，維護行業(yè)形象和市場(chǎng)穩定具有重要意義。”武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(cháng)董登新表示。

　　此外，對于執業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限，《管理辦法》明確，基本信息長(cháng)期有效。通過(guò)證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫一致。協(xié)會(huì )及券商記入的誠信信息、其他執業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算。信息對應的決定本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。

　　“信用是資本市場(chǎng)的基石。證券公司作為資本市場(chǎng)的重要市場(chǎng)主體，承擔著(zhù)核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的中介職責，尤其需要保持良好的誠信和專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)，才能發(fā)揮好‘看門(mén)人’作用。”中證協(xié)有關(guān)負責人表示，協(xié)會(huì )將強化行業(yè)機構及其工作人員的誠信自律和聲譽(yù)約束，推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng )新、高質(zhì)量發(fā)展。 （經(jīng)濟日報記者 李華林）