本報記者 姜東良 梁平妮

　　“以前判斷燃氣是否泄漏只能靠鼻子，聞到味道才趕緊讓燃氣公司的人過(guò)來(lái)，安裝智能信息管理平臺后，只要燃氣出現‘跑冒滴漏’，我的手機就會(huì )第一時(shí)間收到報警信息，燃氣公司那邊同步進(jìn)行處置。”近日，山東省濱州鄒平市一大型商場(chǎng)負責人如是說(shuō)。

　　這家大型商場(chǎng)是鄒平某燃氣公司的用戶(hù)之一。去年，該燃氣公司為商場(chǎng)安裝了智能信息安全管理系統，通過(guò)智能燃氣報警裝置聯(lián)動(dòng)燃氣公司智能運營(yíng)中心和商場(chǎng)消防控制室，實(shí)現檔口用氣點(diǎn)、商場(chǎng)消防控制室和智能運營(yíng)中心的一警多報。而燃氣公司推行智能信息安全管理系統，離不開(kāi)鄒平市人民檢察院在燃氣公司開(kāi)展的涉案企業(yè)合規整改工作。

　　這是濱州檢察機關(guān)開(kāi)展合規改革試點(diǎn)的一個(gè)縮影。改革試點(diǎn)過(guò)程中，基層檢察院取得了哪些進(jìn)展和成效？破解了哪些難題？下一步亟待解決哪些問(wèn)題？帶著(zhù)這些問(wèn)題，《法治日報》記者近日深入山東濱州檢察機關(guān)進(jìn)行調查采訪(fǎng)。

　　制定合規試點(diǎn)方案

　　確保辦案程序規范

　　2020年3月，最高人民檢察院在上海、江蘇、山東、廣東的6個(gè)基層檢察院開(kāi)展涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)；2021年3月，在總結第一批試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上，最高人民檢察院部署在北京、上海、山東等10個(gè)省市開(kāi)展第二期試點(diǎn)工作。

　　2020年，鄒平某燃氣公司的一個(gè)天然氣門(mén)站發(fā)生火災事故。

　　在案件審查批準逮捕階段，案件承辦檢察官、鄒平市檢察院副檢察長(cháng)孫曉霞通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)發(fā)現，案發(fā)天然氣門(mén)站存在違規安裝LNG天然氣儲罐、監控設備陳舊、安全設施設置不到位、安全制度落實(shí)不嚴格等情形，企業(yè)在很多地方存在整改的必要性。

　　2021年8月9日，案件移送鄒平市檢察院審查起訴。“在對該企業(yè)全面調查了解的過(guò)程中，我院于2021年9月7日被增列為我省企業(yè)合規改革試點(diǎn)單位。”鄒平市檢察院檢察長(cháng)溫健介紹說(shuō)。

　　溫健說(shuō)，濱州市場(chǎng)主體活躍，特別是鄒平市區域經(jīng)濟發(fā)達，企業(yè)類(lèi)型多、規模大，連續19年進(jìn)入全國縣域經(jīng)濟百強縣名單，市域內涉民營(yíng)企業(yè)案件數量高發(fā)、類(lèi)型多樣。隨著(zhù)民營(yíng)經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)對平等保護的需要、對法治化營(yíng)商環(huán)境的需求越來(lái)越強烈。經(jīng)積極申報，鄒平市檢察院成為濱州市唯一入選第二批合規改革試點(diǎn)的基層檢察院。

　　在辦案過(guò)程中，鄒平市檢察院了解到，該燃氣公司作為當地重要的民生企業(yè)，承擔著(zhù)全市95%以上的民生用氣，近年來(lái)一直誠信經(jīng)營(yíng)、依法納稅，屬于當地行業(yè)內的標桿企業(yè)，具有良好的發(fā)展前景。同時(shí)，涉案的3名犯罪嫌疑人均為所在崗位的技術(shù)型骨干，如果3人被刑事處罰，會(huì )對公司的未來(lái)發(fā)展以及他們的個(gè)人家庭等方面造成重大影響。

　　“因此，在當前穩企業(yè)、保就業(yè)、促發(fā)展的大形勢下，引導該燃氣公司積極開(kāi)展企業(yè)合規建設非常有必要。”孫曉霞說(shuō)。

　　“對我們企業(yè)來(lái)講，開(kāi)展企業(yè)合規建設就像是‘及時(shí)雨’。事故的發(fā)生引起了集團公司的極大關(guān)注，事故發(fā)生后已在企業(yè)內部開(kāi)展安全整頓，對于檢察機關(guān)提出的涉案企業(yè)合規整改建議，我們愿意積極參與、配合整改。”該燃氣公司負責人道出當時(shí)的想法。之后，企業(yè)向檢察機關(guān)提交合規承諾。經(jīng)報山東省人民檢察院審批同意，鄒平市檢察院對該公司啟動(dòng)合規程序。

　　“推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革，是依法平等保護民營(yíng)企業(yè)、促進(jìn)市場(chǎng)主體健康發(fā)展、營(yíng)造良好法治化營(yíng)商環(huán)境的重要舉措。在推進(jìn)合規改革試點(diǎn)中要堅持嚴管與厚愛(ài)兼而有之，既要避免‘辦一個(gè)案子、垮一個(gè)企業(yè)’，又要杜絕流于‘紙面合規’，讓合規改革真正促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展。”濱州市人民檢察院檢察長(cháng)王體功說(shuō)。

　　鄒平市檢察院被確立為試點(diǎn)單位后，濱州市檢察院把試點(diǎn)工作納入全市檢察工作層面謀劃部署，成立以檢察長(cháng)為組長(cháng)、分管院領(lǐng)導和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負責人為成員的試點(diǎn)工作領(lǐng)導小組，下設領(lǐng)導小組辦公室，建立指揮調度、信息報送、協(xié)調聯(lián)動(dòng)工作機制，制定濱州市檢察機關(guān)企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作方案等，為全市開(kāi)展合規試點(diǎn)提供指引。

　　此外，濱州檢察機關(guān)還進(jìn)一步完善“辦案影響評估”“法律風(fēng)險提示”“涉企案件介入偵查”等機制，作為合規案件辦理的配套支持機制；建立合規辦案臺賬，定期督促各縣區合規辦案任務(wù)；建立涉企案件檢察官背書(shū)制度，確保辦案程序規范。

　　共同建第三方機制

　　監督評價(jià)有權威性

　　如何確保企業(yè)真合規、真整改？

　　在深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作中，濱州市檢察院把第三方機制建設作為推進(jìn)改革的關(guān)鍵。2022年2月14日，濱州市檢察院會(huì )同濱州市工商聯(lián)等18家單位印發(fā)相關(guān)規范，共同建立市級第三方機制管委會(huì )，建立由52名專(zhuān)業(yè)人員組成的第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員庫。

　　同時(shí)，濱州市檢察院積極指導各縣區加快推進(jìn)本級第三方機制管委會(huì )建立。當年7月底，全市各縣區均建立了第三方機制管委會(huì )和第三方機制專(zhuān)業(yè)人員庫，是山東省首批實(shí)現市縣兩級第三方機制全覆蓋的地級市。

　　目前，全市共建立第三方機制管委會(huì )8個(gè)，管委會(huì )成員單位110個(gè)；建立第三方機制專(zhuān)業(yè)人員庫8個(gè)，遴選入庫專(zhuān)家366個(gè)。

　　“第三方監督評估機制的建立是決定企業(yè)合規改革試點(diǎn)成敗的關(guān)鍵環(huán)節。”鄒平市檢察院副檢察長(cháng)李曉明介紹說(shuō)，要通過(guò)建立第三方監督評估機制，確保企業(yè)合規建設監督和評價(jià)的權威性、公正性和公信力，從而促使企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。

　　孫曉霞認為，通過(guò)發(fā)揮第三方組織的專(zhuān)業(yè)作用，破解了檢察官存在的專(zhuān)業(yè)知識不強等難點(diǎn)、痛點(diǎn)問(wèn)題。在上述燃氣公司合規建設中，鄒平市檢察院會(huì )同第三方機制管委會(huì )的其他成員單位，選擇由鄒平市應急管理局專(zhuān)業(yè)人員、安全工程師和律師組成第三方組織，在協(xié)同推進(jìn)下，幫助該燃氣公司建章立制，堵塞漏洞，完善內部監督制約和管理機制，提高依法經(jīng)營(yíng)管理水平，完成重建安全管理制度、明確安全責任主體、全員安全培訓等工作，率先建成全省行業(yè)領(lǐng)域智能信息安全管理平臺，大大提升了流程規范和應急處置效率。

　　“涉案企業(yè)合規整改取得實(shí)際效果是合規成功的關(guān)鍵。通過(guò)合規整改和適當懲戒，給涉案企業(yè)以警醒、教育，促進(jìn)企業(yè)規范經(jīng)營(yíng)，同時(shí)又通過(guò)依法少捕慎訴，給企業(yè)發(fā)展松綁減負，對有效整改的，檢察機關(guān)根據案件情況，依法決定不捕、不訴或提出寬緩處罰的量刑建議。”王體功說(shuō)。

　　為杜絕“紙面合規”，鄒平市檢察院經(jīng)過(guò)嚴格審查評估后，擬對涉案3名犯罪嫌疑人作相對不起訴處理。經(jīng)山東省檢察院審批同意，對3名犯罪嫌疑人的不起訴決定進(jìn)行宣告，3人均表示會(huì )在今后的工作中筑牢安全生產(chǎn)意識，以此次事故為戒，嚴格遵守法律。

　　山東梁鄒律師事務(wù)所主任孫兆杰參與了該燃氣公司合規建設。在他看來(lái)，通過(guò)一系列整改措施，既可以保障涉案企業(yè)安全生產(chǎn)合規體系的有效運轉，還能有效防止再次發(fā)生相同或者類(lèi)似的違法犯罪活動(dòng)。而且，涉案責任人員均被作出不起訴處理，避免了事故一旦發(fā)生就人人自危或者一場(chǎng)事故就導致一家企業(yè)倒閉的情況，有助于涉案企業(yè)高質(zhì)量“活下來(lái)”。

　　“企業(yè)合規建設不等于不訴，也不意味著(zhù)對涉案企業(yè)‘法外開(kāi)恩’。適用合規機制的案件在最終處理決定上，需要根據企業(yè)的合規整改情況及案件的事實(shí)、證據、情節綜合確定，并非一律從寬。”濱州市檢察院法律政策研究室主任王超說(shuō)。

　　王超介紹說(shuō)，具體而言，對于涉案企業(yè)全面、有效完成了合規整改并形成長(cháng)效合規管理機制、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況大為改觀(guān)的，檢察機關(guān)可以根據案件情況依法作出不捕、不訴、變更強制措施、提出輕緩量刑建議；對于涉案企業(yè)合規整改未達到有效性標準的，檢察機關(guān)依法作出批準逮捕、起訴的決定；對于涉案企業(yè)采用弄虛作假手段騙取評估結論或者存在其他不當行為的，檢察機關(guān)除依法起訴外，還可提出從嚴處罰的量刑建議。

　　截至目前，濱州檢察機關(guān)經(jīng)山東省檢察院批準啟動(dòng)合規程序的案件有24件，在辦案過(guò)程中依法轉為普通辦案程序的4件，適用合規程序辦結案件3件，適用合規程序在辦案件17件。

　　從“一企”到“一起”

　　個(gè)案辦理延至行業(yè)

　　“合規整改后，并不意味著(zhù)工作的結束。如何確保整改效果能夠長(cháng)期堅持下去，是需要思考和解決的問(wèn)題。”王體功說(shuō)，檢察機關(guān)要做好合規的“后半篇文章”，強化能動(dòng)履職，充分發(fā)揮辦案檢察官的主導作用和履職能動(dòng)性，不僅要將涉案企業(yè)合規整改工作“扶上馬”還要“送一程”，確保整改措施在企業(yè)“落地生根”。

　　在辦理鄒平某燃氣公司合規案件中，鄒平市檢察院向鄒平市應急管理局、住房和城鄉建設局分別制發(fā)檢察建議，督促兩單位就安全生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)一步加強行業(yè)監管，加大安全生產(chǎn)監管力度和生產(chǎn)作業(yè)人員培訓力度，最大限度避免此類(lèi)事故再次發(fā)生。

　　“我們公司的合規整改和智能信息管理平臺建設還帶動(dòng)了整個(gè)集團公司的安全合規治理。”該燃氣公司負責人說(shuō)。

　　濱州市無(wú)棣縣人民檢察院辦理的張某等3人對非國家工作人員行賄一案，通過(guò)開(kāi)展涉企調查，并報山東省檢察院審批通過(guò)，成為該院辦理的招投標領(lǐng)域商業(yè)賄賂類(lèi)首起涉案企業(yè)合規案件，現處于企業(yè)合規考察期。

　　在該起案件辦理中，檢察官通過(guò)審查案件發(fā)現，濱州市某經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區有關(guān)職能部門(mén)，存在對公共資源交易領(lǐng)域監督管理責任履行不到位、關(guān)鍵崗位選人用人制度不完善、評標專(zhuān)家庫系統使用不規范、密鑰管理制度不健全等問(wèn)題，導致有人員利用職務(wù)便利，為招標代理機構、投標公司提供評標專(zhuān)家名單，致使該領(lǐng)域出現多起腐敗案件，社會(huì )影響惡劣。

　　“為有效預防該類(lèi)犯罪發(fā)生，加強訴源治理，強化行業(yè)監管，我們通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)相關(guān)職能部門(mén)、制發(fā)檢察建議的形式，督促相關(guān)部門(mén)履行監管職責，強化制度建設，構建長(cháng)效機制，從源頭上解決相關(guān)部門(mén)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節廉政風(fēng)險防控問(wèn)題，凈化招投標領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境。”無(wú)棣縣檢察院檢察長(cháng)羅振華介紹說(shuō)，通過(guò)個(gè)案辦理延伸到行業(yè)合規，促進(jìn)解決案件背后的部門(mén)監管漏洞和社會(huì )治理問(wèn)題，推動(dòng)實(shí)現“一企”合規到“一起”合規。

　　激勵模式雛形初現

　　有益經(jīng)驗已經(jīng)形成

　　濱州檢察機關(guān)下一步如何推進(jìn)合規改革試點(diǎn)工作走深走實(shí)？

　　王超介紹說(shuō)，將會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步健全第三方監督評估機制，細化第三方監督評估流程，提升第三方監督評估工作的專(zhuān)業(yè)化、規范化水平。同時(shí)，推動(dòng)涉案企業(yè)合規制度刑事訴訟全流程適用，發(fā)揮好偵查監督與協(xié)作配合辦公室作用，推動(dòng)合規準備工作前移至偵查環(huán)節；加強與人民法院協(xié)作配合，推動(dòng)合規程序適用向審判階段延展。

　　濱州市檢察機關(guān)在推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作中注重加強與理論界互動(dòng)，先后邀請北京大學(xué)、山東大學(xué)專(zhuān)家進(jìn)行指導，并就建立檢校長(cháng)期合作機制達成共識。

　　山東大學(xué)法學(xué)院教授、刑事合規研究中心執行主任李本燦在接受記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)，最高人民檢察院審時(shí)度勢，開(kāi)啟涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作具有重要的積極意義。總體上來(lái)看，涉案企業(yè)合規激勵的模式雛形初現，改革試點(diǎn)已經(jīng)形成了有益經(jīng)驗，這對于企業(yè)合規理念的推行起到了重要作用。

　　“當然，我們也遇到了諸多問(wèn)題，但這恰恰是未來(lái)努力的方向。”在李本燦看來(lái)，在下一步的改革試點(diǎn)工作中，諸如關(guān)于案件范圍的厘定、從寬標準的明確化、第三方監督管理組織的激勵、有效合規的鑒定等問(wèn)題亟待解決。同時(shí)，企業(yè)合規是一個(gè)綜合性社會(huì )治理問(wèn)題，涉及多學(xué)科知識，還需要社會(huì )誠信文化的支撐。

　　“但誠信的市場(chǎng)環(huán)境并非一朝一夕可成，我們未來(lái)的改革試點(diǎn)工作，甚至是相關(guān)立法改革，需要更穩健地開(kāi)展。同時(shí)需要社會(huì )合力推進(jìn)，充分調動(dòng)其他學(xué)科資源和社會(huì )力量共同參與。”李本燦說(shuō)。